Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) при Минфине США оштрафовало американский офис крупнейшего швейцарского банка UBS на $125 млн за умышленные нарушения законодательства по борьбе с отмыванием денег. Банк не проконтролировал более 50 тыс. валютных переводов высокорисковых иностранных клиентов на $10 млрд.

Одним из примеров нарушений стало обслуживание богатейшего российского миллиардера, имя которого FinCEN не раскрыло. К февралю 2022 года на счетах компаний этого клиента в UBS находилось более $175 млн. Через одну из них прошло более $60 млн переводов, причем около 75% этой суммы пришлось на платежи третьим лицам — несмотря на установленный запрет самим UBS. FinCEN сочло это одним из ярких примеров недостаточного контроля за высокорискованными клиентами.

В документе россиянин назван одним из богатейших людей мира. В 2015 году он стал клиентом UBS и передал под управление около $1,5 млрд. При проверке клиента UBS обнаружил более сотни публикаций, в том числе о его связях с Путиным, происхождении состояния и схемах отмывания денег. Сотрудники банка изучили первые 25 статей и решили не считать его политически значимым лицом (PEP). FinCEN указало, что UBS знал о близких связях клиента с Путиным, но проигнорировал их при оценке его политических рисков.

Данные из отчета о происхождении его капитала с помощью залоговых аукционов 1990-х и работе на высокой госдолжности позволяют быстро сократить круг кандидатов. Из 88 российских участников списка Forbes в 2015 году лишь 11 миллиардеров ранее занимали госдолжности, а с залоговыми аукционами были связаны Владимир Потанин и Роман Абрамович. Потанин получил контроль над «Норильским никелем», а Абрамович приватизировал «Сибнефть».